打基礎(chǔ)練“內(nèi)功” 集團(tuán)開展保理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理專項(xiàng)檢查
發(fā)布時(shí)間：
2023-03-03
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為進(jìn)一步防控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)檔案管理，集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部按照集團(tuán)主要領(lǐng)導(dǎo)的指示，對(duì)2023年春節(jié)前投放的保理業(yè)務(wù)開展風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理專項(xiàng)檢查。
本次檢查重點(diǎn)圍繞盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)審查、項(xiàng)目實(shí)施三個(gè)方面，共檢查10個(gè)項(xiàng)目，業(yè)務(wù)投放資金4.6億元。為確保檢查質(zhì)量，集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部組織召開專題會(huì)議，就問題整改與保理公司負(fù)責(zé)人和所有客戶經(jīng)理面對(duì)面深入細(xì)致交流，對(duì)合同簽署與電子備份，業(yè)務(wù)檔案管理標(biāo)準(zhǔn)化裝訂提出了明確的要求，同時(shí)建議設(shè)立專職風(fēng)控人員，強(qiáng)化放款環(huán)節(jié)審查，與財(cái)務(wù)人員形成復(fù)核機(jī)制，防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。保理公司將于近期完成今年投放項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)問題的整改和相關(guān)表單、環(huán)節(jié)的優(yōu)化，以后業(yè)務(wù)投放按照優(yōu)化后的流程執(zhí)行，同時(shí)著手修改業(yè)務(wù)全流程管理手冊(cè)，探討建立獎(jiǎng)懲機(jī)制，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任。
下一步，集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部將按照集團(tuán)防范合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的要求，于4月對(duì)各部門、各子公司實(shí)施年度風(fēng)險(xiǎn)管理檢查，進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)檔案管理水平，不斷強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，防控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，為各類業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
國金集團(tuán)
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